Staatssecretaris Weekers (Fin) stuurt de derde nota van wijziging op het wetsvoorstel aanpak fraude toeslagen en fiscaliteit aan de Tweede Kamer. Op grond van het voorgestelde artikel 69a van de Algemene wet inzake rijksbelastingen is strafbaar degene die opzettelijk de belasting welke op aangifte moet worden voldaan of afgedragen niet, gedeeltelijk niet, dan wel niet binnen de in de belastingwet gestelde termijn betaalt.

De Autoriteit Consument & Markt publiceert de besluiten in de kartelzaak executieveilingen. Betrokken huizenhandelaren hebben via een voorlopige voorzieningsprocedure geprobeerd publicatie tegen te houden. De Consumentenbond heeft zich in de procedure bij de rechtbank gemeld als partij die wil opkomen voor de belangen van consumenten in deze zaak.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 29 augustus 2013 een bestuurlijke boete van €96.000,- opgelegd aan de heer M.P.G. Berkers. De boete is opgelegd omdat de onderneming van de heer Berkers, Marketing Services Provider Limited, via verschillende websites, zoals bijvoorbeeld www.gratishypotheekofferte.eu, zonder de verplichte AFM-vergunning bemiddelde in hypotheken. De heer Berkers gaf feitelijk leiding aan het plegen van deze overtreding. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (Wft).

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 16 september 2011 een bestuurlijke boete van €6.000 opgelegd aan Quarz Vermogensstrategieën B.V. (Quarz) voor het inwinnen van onvoldoende informatie bij het adviseren over hypothecair krediet. In haar beslissing van 24 februari 2012 op het bezwaarschrift van Quarz heeft de AFM de boete gehandhaafd. Tegen deze beslissing heeft Quarz beroep ingesteld. De rechtbank Rotterdam heeft op 23 mei 2013 uitspraak gedaan waarbij de boete is gematigd tot €3.800.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 8 juni 2012 een bestuurlijke boete van € 24.000 opgelegd aan N.I.B. Vastgoed B.V. (NIB), omdat het bedrijf van 16 april 2008 tot en met 27 november 2008 heeft bemiddeld in beleggingsobjecten zonder de daartoe vereiste vergunning. Op deze zaak is het boeteregime dat gold tot 1 augustus 2009 van toepassing. Dat kende een systeem van vaste boetebedragen, waarbij de boete voor de meest zware overtredingen 96.000 euro bedroeg. De AFM heeft ervoor gekozen in dit geval de boete te matigen tot € 24.000 euro.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 18 juli 2013 een bestuurlijke boete van € 500 (na matiging) opgelegd aan de heer H.J.J. Lont. Hij heeft van 1 juni 2010 tot en met 24 februari 2011 feitelijk leidinggegeven aan het illegaal aanbieden van beleggingsobjecten door Ontwikkeling Vastgoed Nederland B.V. (OVN). Deze onderneming heeft aan consumenten percelen grond aangeboden, gelegen in Terneuzen, waarbij werd gespeculeerd op een waardevermeerdering door een bestemmingswijziging.

Adviseurs en bemiddelaars gingen donderdag 20 juni voor de tweede keer met de AFM in gesprek over het verbeteren van de samenwerking. Er zijn diverse onderwerpen en oplossingen besproken. Deelnemers wezen vooral op de vele regels waarmee zij te maken hebben. Ook de onderlinge relatie tussen aanbieders en het intermediair kwam vaak aan bod.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 19 april 2013 een bestuurlijke boete van €6.000 opgelegd aan Commandeur B.V. (Commandeur), omdat zij geen adequaat beleid heeft gevoerd om een integere uitoefening van haar bedrijf te waarborgen. Dit is een overtreding van artikel 4:11, tweede lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft). Ook de feitelijk leidinggevende van Commandeur, de heer Mulder heeft een boete opgelegd gekregen van €6.000. (zie ook downloads).

Minister Blok (Wonen en Rijksdienst) bericht de Tweede Kamer over de hoogte van de boete die kan worden opgelegd wanneer een VvE niet heeft voldaan aan de inschrijfplicht in het handelsregister. Naar aanleiding van een eerder Kameroverleg licht de minister de hoogte van die boete en de wijze van toepassing in de praktijk toe.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 december 2012 een bestuurlijke boete van €25.000,- opgelegd aan Quotiënt Groep B.V. Deze kredietbemiddelaar heeft geen adequaat beleid gevoerd dat een integere uitoefening van zijn bedrijf waarborgt. Quotiënt Groep bracht consumenten in bijna alle gevallen voor kredietbemiddeling een vergoeding in rekening, die bestond uit bezoekkosten. Dat is verboden.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 27 december 2012 aan Goudse Levensverzekeringen N.V. (Goudse) een bestuurlijke boete opgelegd van €200.000. Deze boete is opgelegd omdat Goudse in 2010 bij beëindiging van deelname aan een pensioenregeling documenten heeft verstrekt waarin voor de uittredende deelnemer belangrijke (wettelijk voorgeschreven) informatie ontbrak. Hierdoor hebben de betreffende deelnemers mogelijk nadeel ondervonden omdat zij – doordat hen informatie is onthouden – geen weloverwogen keuzes hebben kunnen maken over hun financiële situatie.

De bestuurlijke boete is één van de maatregelen die de Autoriteit Financiële Markten (AFM) kan nemen bij het uitvoeren van haar toezicht op de financiële markten. Bij het bepalen van de hoogte van een boete houdt de AFM rekening met een aantal uitgangspunten en overwegingen.

De AFM heeft een bestuurlijke boete van 30.000 opgelegd aan de heer Van der Velde. Hij heeft feitelijk leiding gegeven aan verboden colportage door Graffiti Entertainment Europe dat voorheen handelde onder de naam Clever Life. Ook het bedrijf zelf krijgt die boete.

De Nederlandsche Bank (DNB) heeft een bestuurlijke boete van 25.000 euro opgelegd aan Tirion Hypotheken B.V. Die boete werd al eind 2010 opgelegd, maar daartegen ging het bedrijf in beroep. Recent is de boete definitief geworden.

De AFM heeft op 8 juni 2012 een bestuurlijke boete opgelegd aan B.A.G. uit Valkenswaard voor niet-passend advies over het afsluiten van kapitaalverzekeringen. De boete is bescheiden gehouden op 500 euro vanwege de volgens AFM ‘zeer geringe draagkracht bij BAG’.

De AFM heeft op 24 mei 2012 een last onder dwangsom opgelegd aan Arox Exclusive Fund uit Doetinchem. De AFM vermoedt dat Arox rechten van deelneming heeft aangeboden, of nog steeds aanbiedt, zonder verplichte vergunning van de AFM.

De AFM heeft op 23 mei 2012 twee bestuurlijke boetes van in totaal ruim 80.000 euro opgelegd aan Consumenten Advies Centrum B.V. (CAC). De boetes zijn opgelegd voor misleidende handelspraktijken en voor het geven van niet-passend advies over consumptief krediet en betalingsbeschermers. CAC is al een jaar failliet.

De AFM heeft een last onder dwangsom opgelegd aan Verwijs Beheer B.V. De financiële dienstverlener, die een vergunning heeft van de AFM, voldoet niet aan informatieverzoeken.

BNP Paribas Fortis gaat in beroep tegen de veroordeling in België wegens een fout beleggingsadvies. Dat maakte de bank maandagmiddag bekend.

De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 17 februari 2012 een last onder dwangsom opgelegd aan de Stichting Budgetbeheerdienst te Heerewaarden. De last onder dwangsom is opgelegd omdat Stichting Budgetbeheerdienst niet heeft voldaan aan informatieverzoeken van DNB.

De AFM heeft op 21 december 2011 een bestuurlijke boete van bijna een ton opgelegd aan de heer Homburg voor marktmanipulatie. Naar het oordeel van de AFM heeft Homburg in het televisieprogramma RTL Business Class van Harry Mens misleidende informatie verspreid over het aandeel Homburg Invest.

De AFM heeft op 28 februari 2012 een bestuurlijke boete van 500 euro opgelegd aan Cormat Finance, destijds handelend onder de naam Huis & Hypotheek Bergen op Zoom. Cormat wordt beboet voor niet-passend advies bij het aangaan van hypothecair krediet en verzekeringen.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 16 september 2009 een bestuurlijke boete van 96.000 euro opgelegd aan de heer F.M. Coenders die vanuit Haarlem actief was onder de naam Planning & Communicatie.

Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 23 september 2007 drie bestuurlijke boetes opgelegd aan Wijs & van Oostveen. De financieel dienstverlener moet in totaal ruim 30.000 euro betalen vanwege het ‘niet handelen in het belang van zijn klanten’.