De huidige pre-AIFMD Wft-vergunning van beheerders van beleggingsinstellingen gaat per 22 juli 2014 van rechtswege over in een AIFMD-vergunning. Deze partijen moeten uiterlijk per die datum volledig aan alle uit de AIFM-richtlijn voortvloeiende vereisten voldoen.

Het College voor de Rechten van de Mens heeft een uitspraak gedaan in het nadeel van vermogensbeheerders die rekeninghouders hebben met een Amerikaanse nationaliteit. Aanleiding is een overeenkomst tussen Nederland en Amerika tot uitwisseling van financiële gegevens. In de loop van 2014 wordt de wet die dit regelt voorgelegd aan het parlement.

Pensioenfondsen hebben over 2012 4,5 miljard euro aan vermogensbeheerkosten gerapporteerd aan De Nederlandsche Bank (DNB). Dit is 0,53 procent van de beleggingen. Beleggingen in private equity en hedge funds blijken over 2012 het duurst.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft de concept-Agenda 2014 gepubliceerd (zie link). Daarin staan de voorlopige plannen voor het komende jaar.

Vermogensbeheerders en financiële dienstverleners moeten verplicht zijn aangesloten bij het Klachteninstituut Financiële Dienstverlening (Kifid). De Autoriteit Financiële Markten (AFM) controleert periodiek en op basis van signalen van onder meer het Kifid en consumenten of vermogensbeheerders en financiële dienstverleners zijn aangesloten. Het Financieele Dagblad stelt in een artikel van 28 mei dat een aantal vermogensbeheerders met een AFM-vergunning zou opereren zonder registratie bij het Kifid.

Het Europese Hof van Justitie heeft in een uitspraak aangegeven dat vermogensbeheerdiensten die aangeboden worden aan eindklanten niet onder de BTW-vrijstelling vallen. De Autoriteit Financiële Markten die zich de afgelopen jaren hard heeft gemaakt voor de afschaffing van het provisiemodel heeft daar geen rekening mee gehouden, zo gaf AFM-bestuurder Theodor Kockelkoren toe.

Minister Dijsselbloem van Financiën gaat het provisieverbod verbreden. Met ingang van 2014 geldt het verbod ook voor onder andere (individueel) vermogensbeheer en beleggingsadvies.

Van een vermogensbeheerder mag worden verwacht dat hij periodiek – ten minste jaarlijks – toetst of de beleggingsdoelstelling nog haalbaar is en bij twijfel daarover of in geval van bijzondere marktomstandigheden in overleg treedt met zijn cliënt, stelt Kifid.

Beleggers letten onvoldoende op de kosten van beleggingsfondsen schrijft de AFM, zelfs als ze aangeven dat ze kosten wel belangrijk vinden. Ook zijn ze vaak onrealistisch over het te behalen toekomstige rendement. Dat blijkt uit de Consumentenmonitor eind 2012. Terwijl kosten en rendement belangrijke aspecten zijn bij het opbouwen van vermogen.

Staatssecretaris De Krom geeft in een brief aan de Tweede Kamer een reactie over de hoogte van de uitvoeringskosten van pensioenfondsen (zie ook eerder geplaatst artikel onderaan).

De Rabobank heeft drie biedingen binnen voor zijn vermogensbeheerder Robeco. De biedingen komen van twee Amerikaanse consortiums en van één Japans bedrijf: Orix. Dat meldt het Amerikaanse persbureau Reuters op basis van bronnen dicht bij de onderhandelingen.

Uit een onderzoek van adviesbureau Lane, Clark & Peacock (LCP) blijkt op basis van de jaarverslagen van 219 pensioenfondsen dat de kosten (beheer / uitvoering) jaarlijks circa 17% zijn van de ingelegde pensioenpremies. Dit schrijft het FD vandaag. De Pensioenfederatie heeft op dit artikel gereageerd.

Private equity-partijen strijden mee om de overname van Robeco. Dit meldt Financial News op zijn website op basis van berichten van diverse investment bankers.

De rechtbank in Den Haag heeft de publicatie van een artikel in de nieuwe Geldgids van de Consumentenbond verboden. De Geldgids was al gedrukt en zou vandaag verschijnen. Het artikel gaat over een vermogensbeheerder, die voor een klant te riskant zou hebben belegd.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft verkennende onderzoeken uitgevoerd bij dertien (bank)beleggingsondernemingen naar de kwaliteit van beleggingsadvies en vermogensbeheer. Hieruit blijkt dat op een aantal gebieden ruimte is voor verbetering.

Voor het eerst sinds de bank werd overgenomen door de Nederlandse staat in 2008, doet ABN Amro een overname. De bank neemt de Duitse activiteiten van vermogensbeheerder LGT uit Liechtenstein over.

Pensioenfondsen laten structureel na beleggingsverliezen te claimen voor de Nederlandse rechter. De afgelopen jaren hebben zij de mogelijkheid laten liggen om miljoenenverliezen te verhalen. De reden is dat fondsen niet in het nieuws willen komen met verliezen. Bovendien klagen pensioendeelnemers niet over verloren inleg, dus ontbreekt de stimulans om naar de rechter te stappen.

In het jaarverslag van De Nederlandsche Bank (DNB) over 2010 staat dat meer vermogensbeheerders onder verhoogd toezicht zijn geplaatst omdat de inkomsten onder druk staan. Het gaat om tien tot twintig ondernemingen waarvan de namen niet bekend zijn.

Als de fondsenprovisie wordt afgeschaft kunnen kleinere vermogensbeheerders, die afhankelijk zijn van de provisies, hun hoofd moeilijk boven water houden. Deskundigen verwachten bovendien dat grootbanken vooral nog huisfondsen zullen gaan aanbieden.

Delta Lloyd heeft zijn vermogensbeheeractiviteiten verkocht aan Bank ten Cate & Cie. Delta Lloyd Bank wil zich meer wil richten op sparen en hypotheken. De verkoopprijs van het bedrijfsonderdeel is niet bekendgemaakt.

De Amsterdamse bank voor rijke particulieren Theodoor Gilissen wordt overgenomen door het Indiase financiële conglomeraat Hinduja-groep. Hinduja neemt de Luxemburgse private banking groep KBL over, waar Gilissen deel van uitmaakt.

De privatebankingsector is hard getroffen door de economische crisis. Nederlandse banken voor vermogende particulieren hebben tussen 2007 en 2009 gemiddeld 28 tot 33 procent minder inkomsten behaald. Dat blijkt uit het onderzoek van advies- en onderzoeksbureau Booz & Company onder hoofdbestuurders van private banks wereldwijd.

Afgelopen vrijdag werd doe-het-zelf-beheerder Ohpen gelanceerd. De klant kan bij Ohpen terecht tegen een jaarlijks all in-bedrag van 1 procent van het vermogen.

Vermogensmonitor, een belangenbehartiger van gedupeerde beleggers en pensioenbedrijven, heeft over 2009 circa 230 klachten ontvangen over de adviezen en het beheer van banken en vermogensbeheerders. Dat heeft de organisatie woensdag bekendgemaakt.

Particulieren en institutionele beleggers kunnen hun vermogen laten beheren op basis van werkelijke 'no cure, no pay'-afspraken bij Comtessa Vermogensbeheer uit Hoofddorp.