Een ieder die meent dat hij door een handelen of nalaten van een deelnemende instelling in het kader van effecten-dienstverlening is gedupeerd, kan zich wenden tot het Klachteninstituut financiële dienstverlening (Kifid).

Als gevolg van de door toezichthouders verlangde zorgplicht zijn effecteninstellingen en vermogensbeheerders verplicht een risicoprofiel op te stellen van hun cliënten. Dit betekent dat de beleggerservaring van de cliënt alsmede het beleggingsdoel worden vastgelegd.