De AFM heeft op 24 mei 2012 een last onder dwangsom opgelegd aan Arox Exclusive Fund uit Doetinchem. De AFM vermoedt dat Arox rechten van deelneming heeft aangeboden, of nog steeds aanbiedt, zonder verplichte vergunning van de AFM.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft verkennende onderzoeken uitgevoerd bij dertien (bank)beleggingsondernemingen naar de kwaliteit van beleggingsadvies en vermogensbeheer. Hieruit blijkt dat op een aantal gebieden ruimte is voor verbetering.

Consumenten vinden de kosten van beleggen belangrijk, maar verdiepen zich er niet in. Ze weten niet wat ze aan kosten betalen en waarvoor ze kosten betalen. Beleggers bij adviseurs en vermogensbeheerders zijn minder vaak op de hoogte dan zelfstandige beleggers.

De verhoging van de vrijstellingsgrens op toezicht op beleggingsinstellingen gaat per 1 januari van 50.000 naar 100.000 euro. De AFM heeft nu de voorgestelde overgangsregel iets aangepast.

Beleggingsadviseurs en particuliere klanten verschillen sterk van mening over de kern van de adviesrelatie. Beleggingsadviseurs geven aan het intakegesprek de hoogste prioriteit, terwijl de klant meent dat de toegevoegde waarde van de adviseur vooral samenhangt met de selectie van fondsen en aandelen.

De AFM heeft een bestuurlijke boete van €24.000,- opgelegd aan Richland Real Estate omdat het bedrijf van december 2007 tot 25 november 2008 beleggingsobjecten heeft aangeboden zonder daarvoor een vergunning te hebben.

De onrust op de beurzen heeft ertoe geleid dat het beleggersvertrouwen een stevige deuk heeft opgelopen. Dat blijkt uit de ING Beleggersbarometer.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft nieuwe waarschuwingszinnen voor beleggers vastgesteld. In reclames wordt de nieuwe waarschuwingszin: ‘Loop geen onnodig risico. Lees de Essentiële Beleggersinformatie.’

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 januari 2011 twee bestuurlijke boetes van ieder 30.000 euro opgelegd aan SNS Bank.