CDFD publiceert advies deskundigheidseisen MIFID/nationaal regime

Om te voorkomen dat financiële dienstverleners in Nederland door zware Europese Mifid-regelgeving mogelijk worden uitgesloten van advisering ten aanzien van beleggingsproducten, heeft de Tweede Kamer onlangs ingestemd met een Nationaal regime. Deze regeling geldt voor dienstverleners die krachtens de Wft al bemiddelen in beleggingsproducten.

In afwachting van de definitieve inwerkingtreding van het Mifid/nationaal Regime heeft de minister van Financiën het CDFD verzocht een advies uit te brengen welke deskundigheidseisen met betrekking tot beleggen passend zijn binnen het Mifid/Nationaal regime.

Het CDFD is van oordeel dat de deskundigheidseisen zoals die gelden voor de DSI-financieel adviseur adequaat zijn voor dienstverleners die onder Mifid/Nationaal regime vallen.

Het CDFD adviseert de eindtermen Beleggen, zoals opgenomen in de Wft –modules Hypothecair Krediet en Levenverzekeringen, daarmee in overeenstemming te brengen en een aantal nieuwe termen op te nemen met betrekking tot zorgplicht, provisie- en vergoedingsregels en de clientovereenkomst.

Overeenkomstig de DSI-deskundgheidsbepalingen beveelt het CDFD tenslotte aan om de eindtermen Beleggen eveneens uit te breiden met eindtermen over het aandachtsgebied ‘integriteit’.

In de nieuwe Wft PE-toetstermen die zeer binnenkort door het CDFD worden gepubliceerd, zijn bovengenoemde onderwerpen al opgenomen.

Bron: CDFD, 20-12-2007