De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 28 januari en 4 februari 2013 lasten onder dwangsom opgelegd aan drie financieel dienstverleners die het self-assessment voor 2012 niet hebben ingevuld. Deze financieel dienstverleners is verzocht om de vragenlijst binnen tien dagen in te vullen. Ze zijn volgens de wet verplicht om medewerking te verlenen aan dit informatieverzoek van de AFM.

Dertig financieel dienstverleners hebben het zelfonderzoek 2010 nog niet ingevuld. Zij hebben van de AFM een formele aanwijzing gekregen en kunnen hun vergunning kwijtraken. Vorig jaar verloren 17 adviseurs hun vergunning omdat zij niet aan de eisen van het Self Assessment voldeden.

In totaal 17 financieel dienstverleners hebben het self assessment 2009 niet ingevuld. Dit geeft volgens de AFM aan dat zij hun bedrijfsvoering niet op orde hebben wat leidt tot het intrekken van de vergunning vanwege overtreding van artikel 4:15 Wft (beheerste bedrijfsvoering).

Het self assessment 2010 is afgesloten. Bijna 99% van de StFD-deelnemers heeft de vragenlijst tijdig ingevuld, een percentage dat nog nét iets hoger ligt dan de 98% van vorig jaar.

Op 1 juli is het jaarlijkse self assessment van de stichting Financiële Dienstverlening (StFD) van start gegaan. Volgens de StFD heeft slechts 30 procent van de deelnemers deze digitale vragenlijst inmiddels ingevuld en verzonden. De deadline is 31 augustus aanstaande.

In opdracht van de Stichting Financiële Dienstverlening (StFD) gaat het Centrum voor Verzekeringsstatistiek (CVS) de self assessments van de duizenden bij de StFD aangesloten intermediairs analyseren.

Financieel dienstverleners moeten vrijwel net zoveel verbeteringen doorvoeren als vorig jaar. Dat blijkt uit de resultaten van het jaarlijkse self assessment.

De Stichting Financiële Dienstverlening (STFD) heeft 130 financieel dienstverleners geroyeerd als deelnemer. Reden is dat zij de zelftoets van de STFD niet hebben ingevuld of de rekening van de stichting niet hebben betaald. De namen van deze dienstverleners zijn doorgegeven aan de AFM.

De AFM heeft van 27 financieel dienstverleners die niet zijn aangesloten bij de StFD de vergunning ingetrokken. Dit op basis van de uitkomsten of het niet-invullen van de self assessment.

Het self assessment voor financieel dienstverleners 2008 is voorspoedig verlopen: slechts 3% heeft het self assessment niet ingevuld tegen 7% in 2006. Tegen de niet-invullers zal een maatregelentraject gestart worden.