Vanaf 1 oktober 2006 wordt in de vernieuwde Financiële Bijsluiter (FB) een grafische risicoindicator opgenomen. De risicoindicator is gebaseerd op de GUISE (Gemiddelde Uitbetaling In geval van Slechte Eventualiteiten). De AFM heeft op verzoek van verschillende marktpartijen en nadere (technische) uitleg gepubliceerd van de risicoindicator.

In aanloop naar 1 januari 2013 besteedt de AFM in haar nieuwsbrief extra aandacht aan het provisieverbod. In dit artikel aandacht voor signalen uit de markt over interesse en kennis van de consument rondom het provisieverbod en hoe deze kennis en interesse kan worden vergroot.

Banken en beleggingsinstellingen vallen onder het toezicht van de Autoriteit Financiële Markten (AFM). De AFM houdt ook toezicht op de Financiële Bijsluiter die financiële marktpartijen moeten aanbieden bij complexe producten. De AFM houdt wat dat betreft ook toezicht op complexe financiële producten die verzekeraars aanbieden.

Een ieder die meent dat hij door een handelen of nalaten van een deelnemende instelling in het kader van effecten-dienstverlening is gedupeerd, kan zich wenden tot het Klachteninstituut financiële dienstverlening (Kifid).

Als gevolg van de door toezichthouders verlangde zorgplicht zijn effecteninstellingen en vermogensbeheerders verplicht een risicoprofiel op te stellen van hun cliënten. Dit betekent dat de beleggerservaring van de cliënt alsmede het beleggingsdoel worden vastgelegd.