AFM geeft laatste kans aan 125 financiële dienstverleners

De AFM verwacht van dienstverleners die in het bezit zijn van een vergunning dat ze een bijdrage leveren aan het doorlopende toezicht. Deze dienstverleners hebben aan de toezichthouder tot nu toe niet de informatie verstrekt die zij moeten verstrekken. De AFM is van plan aan hen een last onder dwangsom op te leggen als de informatie niet over drie weken binnen is. De dwangsom kan oplopen tot 80.000 euro.

De AFM houdt toezicht op de kwaliteit van de financiële dienstverlening. De dienstverleners moeten deskundig en betrouwbaar zijn en hun informatieverstrekking en advisering moeten voldoen aan wettelijke eisen.

Financiële dienstverleners moeten via een invulformulier (self assessment) aangeven in welke mate zij voldoen aan de regels. De AFM kan daardoor het toezicht concentreren op die organisaties en op die gebieden waar de risico’s het grootst zijn. Het self assessment biedt de deelnemers ook de mogelijkheid om zelf inzicht te krijgen in de voor hen relevante wettelijke normen.

De AFM heeft in 2006 aan 2.300 dienstverleners aangekondigd dat een self assesment nodig was. In maart 2007 heeft de AFM verzocht om informatie van 1.250 ondernemers die het formulier nog niet hadden ingevuld. Ongeveer 125 dienstverleners hebben de informatie, ondanks herhaalde schriftelijke en telefonische verzoeken, nog steeds niet aangeleverd.

Bron: AFM, 20-07-2007