MijnFintool
De AFM komt naar u toe
De AFM bezoekt de komende maanden tientallen tussenpersonen. Tijdens het drie uur durende bedrijfsbezoek besteedt de toezichthouder aandacht aan de naleving op een aantal specifieke thema’s zoals vakbekwaamheid en de onlangs ingevoerde regels over provisietransparantie.
Verder bespreekt en controleert de AFM het ‘self assesment’. Dit is een verplichte zelftoets die financiële ondernemingen jaarlijks moeten invullen. De controles richten zich op een brede dwarsdoorsnede van tussenpersonen en niet alleen op mogelijk slechte bemiddelaars. Vaak selecteert AFM de partijen die men onderzoekt op basis van risico’s en signalen. Daar is in dit geval niet voor gekozen. De controles maken onderdeel uit van een groter geheel van toezichtacties gericht op verbetering van de kwaliteit in de branche.
Voorlopig alleen de Randstad
De AFM bezoekt vergunninghouders in de Randstad die willekeurig zijn geselecteerd. Zo ontstaat een dwarsdoorsnede van de totale groep intermediairs in deze regio. Later komen andere delen van Nederland aan de beurt. Nu gaat het om de provincies Noord Holland, Zuid Holland en Utrecht.
Naast de genoemde controlebezoeken, zal de AFM in 2009 ook op andere manieren aandacht besteden aan de kwaliteit van banken en tussenpersonen. Net als in 2008 zal er met name werk worden gemaakt van het aanpakken van de slechtste praktijken. Vorig jaar nam de AFM in totaal 150 maatregelen tegen tussenpersonen aan de onderkant van de markt.
Bron: AFM, 06-05-2009
Reacties
Er zijn (nog) geen reacties op dit artikel
Reageren? Graag eerst inloggen.
Permanent Actueel met Fintool?
Als professioneel financieel adviseur moet en wilt u bijblijven en dat het liefst in zo weinig mogelijk (kostbare) tijd. Dat kan nu met Fintool.nl! Meld u nu aan als abonnee en krijg direct toegang tot de Kennisbank en Helpdesk.
Lees verder
Fintool
info@fintool.nl
085 111 89 99
Fintool bv © 2003/2025. Alle rechten voorbehouden.
Lees graag de leveringsvoorwaarden en het privacy reglement.
