Regelmatig onderzoekt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) de kwaliteit van de dienstverlening bij beleggingsondernemingen. Bij de grootbanken, private banks en zelfstandige beleggingsondernemingen wordt gekeken naar de mate waarin zij hun klant kennen zodat zij ze kunnen voorzien van passend advies of goed beheer. Uit het onderzoek van de AFM blijkt dat de kwaliteit in 2015 een krappe voldoende oplevert. In het rapport zijn tevens diverse praktische tips opgenomen.

De AFM biedt beleggingsondernemingen een handreikingsdossier waarin zij een aantal best practices heeft gebundeld. Hiermee wil de AFM handvatten bieden bij het verder optimaliseren van de beleggingsdienstverlening.

Bij het afsluiten van de beleggingsovereenkomst heeft de consument brochures en algemene voorwaarden ontvangen. Via een handelsplatform van Royal Bank of Scotland N.V kon de consument handelen in derivaten. Volgens een uitspraak van Kifid heeft RBS niet aannemelijk kunnen maken dat de consument voldoende indringend is voorgelicht over de specifieke kenmerken en risico’s van het aangeboden financiële instrument.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) wil graag innovatie in de financiële dienstverlening stimuleren. Afgelopen periode heeft de AFM daarom samen met vertegenwoordigers uit de financiële sector een denkrichting (zie download) uitgewerkt voor efficiëntere pensioendienstverlening voor consumenten.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 27 oktober 2010 een bestuurlijke boete van 30.000 euro opgelegd aan Meeùs Groep B.V. (Meeùs), omdat Meeùs onvoldoende informatie heeft vergaard bij pensioenadvisering. Meeùs is een financiële dienstverlener die adviseert op het gebied van pensioenen.

Minister Dijsselbloem van Financiën heeft eerder vragen van de Tweede Kamer over de digitale poliskluis beantwoord. Een dergelijk digitaal overzicht van lopende verzekeringen kan de consument helpen bij het tegengaan van oververzekering en onderverzekering. In de bijlage de vragen en antwoorden.

De AFM heeft op 8 juni 2012 een bestuurlijke boete opgelegd aan B.A.G. uit Valkenswaard voor niet-passend advies over het afsluiten van kapitaalverzekeringen. De boete is bescheiden gehouden op 500 euro vanwege de volgens AFM ‘zeer geringe draagkracht bij BAG’.

Het Verbond van Verzekeraars meldt dat een ruime meerderheid van de medewerkers bij verzekeraars, 84 procent, een mentaliteitsverandering naar meer klantgericht werken ervaart. "Dat is vier procentpunt meer dan een halfjaar geleden", aldus het bericht. Hoe de klanten dat zelf ervaren, daarover bericht het verbond niet.