De AFM heeft eerder een toezichttoets uitgebracht op het concept Besluit experimenten pensioenregeling voor zelfstandigen.

De AFM heeft op 10 september 2010 een bestuurlijke boete van € 6.000 opgelegd aan A1B v.o.f. (A1B) wegens niet-passend advies bij het aangaan van kredietbeschermingsverzekeringen.

De AFM heeft op 20 augustus 2010 een bestuurlijke boete van 6.000 euro opgelegd aan pensioenadviseur dBa Advies B.V. DBa zou niet of onvoldoende informatie hebben ingewonnen bij het adviseren over pensioenproducten. Daardoor zijn geen passende adviezen verstrekt aan cliënten.

De AFM heeft een last onder dwangsom opgelegd aan Vente Financiële Diensten B.V omdat het bedrijf uit Almere niet voldoet aan de informatieverzoeken van de AFM.