Zoals eerder aangekondigd, heeft de AFM een leidraad opgesteld voor het dienstverleningsdocument dat per 1 juli verplicht wordt.

Het self assessment voor financieel dienstverleners 2008 is voorspoedig verlopen: slechts 3% heeft het self assessment niet ingevuld tegen 7% in 2006. Tegen de niet-invullers zal een maatregelentraject gestart worden.

Per 1 juli wordt het dienstverleningsdocument (dvd) voor consumenten ingevoerd. Daarmee moet u uw klanten vooraf inzage geven in onder meer de diensten die u verleent en een indicatie van de beloning die u daarvoor krijgt (provisie of fee). De vorm van het dvd is niet voorgeschreven, zolang het wel de verplichte informatie bevat.

Als gevolg van de door toezichthouders verlangde zorgplicht zijn effecteninstellingen en vermogensbeheerders verplicht een risicoprofiel op te stellen van hun cliënten. Dit betekent dat de beleggerservaring van de cliënt alsmede het beleggingsdoel worden vastgelegd.