StFD wijst aanbevolen kwaliteitsorganisaties aan

De StFD begeleidt intermediaire financiële dienstverleners om te voldoen aan de eisen van de toezichtwetgeving. De StFD doet dat door het bieden van helpdeskdiensten en voorlichting, hulp bij het aanvragen van een Wft-vergunning bij de Autoriteit Fiananciële Markten (AFM) en door het jaarlijks aanbieden van een zgn. self assessment aan haar deelnemers. Het self assessment is een toets aan de hand waarvan een vergunninghouder zich een beeld kan vormen van de kwaliteit van zijn bedrijfsvoering en van de mate waarin wordt voldaan aan de wettelijke toezichteisen. N.a.v. het self assessment stuurt de StFD haar deelnemers een adviesrapport over mogelijke tekortkomingen in compliance en over verbeterpunten in de bedrijfsvoering.

Kantoren die hun bedrijfsvoering willen verbeteren en die blijvend aandacht willen besteden aan de wettelijke toezichteisen, kunnen daarvoor ook externe ondersteuning inroepen. Dat kunnen zijn organisaties op het terrein van kwaliteitsadvisering en kwaliteitsbevordering in de financiële dienstverlening en/of kwaliteitsborgers, die, door middel van bedrijfsbezoeken bij het intermediair, toetsen of werkelijk wordt voldaan aan de gestelde eisen.

De StFD wil haar deelnemers ter zijde staan bij de keuze van een externe organisatie die behulpzaam kan zijn bij het verbeterproces. Daartoe biedt de StFD de mogelijkheid voor kwaliteitsorganisaties om “aanbevolen kwaliteitsorganisatie” te worden. Organisaties die voor deze status in aanmerking willen komen dienen te voldoen aan door de StFD voorgeschreven criteria. Deze hebben betrekking op de activiteiten en werkterrein van de organisatie, ervaring, deskundigheid, leiding, track record e.d. Aanbevolen kwaliteitsorganisaties zullen door de StFD onder de aandacht van deelnemers worden gebracht onder meer door middel van vermelding op de website en in adviesrapportages aan deelnemers naar aanleiding van ingediende self assessments.

Dit initiatief van de StFD wordt uitdrukkelijk door de Autoriteit Financiële Markten ondersteund. De AFM zal in de uitvoering van het toezicht, bij de beoordeling van intermediaire vergunninghouders, in positieve zin ermee rekening houden als een kantoor ondersteuning krijgt van een “Aanbevolen kwaliteitsorganisatie”. 

Bron: StFD, 13-03-2008