AFM adviseert over wijzigen rechtsvorm

Het veranderen van rechtsvorm houdt in dat de onderneming bijvoorbeeld wordt omgezet van een eenmanszaak naar een VOF, een BV of andersom. Als de onderneming verandert van rechtsvorm dan is een intermediair in principe verplicht een nieuwe vergunning aan te vragen bij de AFM. Aan een nieuwe vergunningaanvraag zijn kosten verbonden. Er zijn echter uitzonderingssituaties. De AFM:

“Wat als er niets wijzigt behalve de rechtsvorm? Het kan zijn dat er ondanks de rechtsvormwijziging, verder geen wijzigingen binnen uw onderneming plaatsvinden. Met andere woorden: het bestuur blijft hetzelfde, de (mede) beleidsbepalers en feitelijk leidinggevenden blijven hetzelfde, de aangeboden product/dienstcombinaties blijven hetzelfde.

Is hier sprake van dan zal de AFM vanaf 1 januari 2008 uw aanvraag behandelen als een eenvoudige rechtsvormwijziging in plaats van een nieuwe vergunningaanvraag. Dit houdt in dat uw aanvraag wordt beschouwd als een wijziging. Dat betekent voor u dat alleen de kosten voor een wijziging vergunning worden berekend.

Let op: Komt er naar aanleiding van de rechtsvormwijziging een bestuurder, (mede)beleidsbepaler, feitelijk leidinggevende bij of gaat er een weg of verandert er iets in de door u aangeboden product/dienstcombinaties, dan wordt uw aanvraag als nieuwe vergunningaanvraag behandeld en bent u de normale kosten daarvoor verschuldigd.

Bent u deelnemer van de Stichting Financiële Dienstverlening (StFD)? Neem dan eerst contact op met de StFD voordat u de onderstaande stukken naar de AFM instuurt. Het is namelijk goed mogelijk dat de rechtsvormwijziging consequenties heeft voor uw registratie bij de StFD. Bent u geen deelnemer van de Stichting Financiële Dienstverlening, dan verzoeken wij u als u gebruik maakt van de eenvoudige rechtsvormwijziging de volgende stukken in te sturen naar AFM, Afdeling Toetreding, Postbus 11723, 1001 GS Amsterdam:

• Het formulier voor het aanmelden rechtsvormwijziging volledig ingevuld en ondertekend (het formulier is beschikbaar op onze website).
• Kopie van het voorlopige dekkingsbewijs van uw beroepsaansprakelijkheidsverzekering, waaruit blijkt dat de verzekering op naam van de nieuwe rechtsvorm is overgeschreven.
• Een kopie van het uittreksel van de Kamer van Koophandel, waaruit blijkt dat de rechtsvorm is gewijzigd. 
• Schriftelijke verklaring waaruit blijkt dat er geen bestuurlijke wijzigingen hebben plaatsgevonden.
• Schriftelijke verklaring waaruit blijkt dat er qua feitelijk leidinggevenden geen wijzigingen hebben plaatsgevonden.
• Schriftelijke verklaring waaruit blijkt dat er qua product/dienstcombinaties geen wijzigingen hebben plaatsgevonden.
• Eventuele wijzigingen met betrekking tot de betrouwbaarheid van de beleidsbepalers." 

Het formulier voor het doorgeven van een rechtsvormwijziging is hier te downloaden.

Bron: AFM, 17-01-2008