AFM onderzoekt Zuid-Limburgse intermediairs

Een team van 12 toezichthouders zal van 24 tot en met 26 mei 2005 naar verwachting 30 onderzoeken gaan verrichten onder assurantietussenpersonen in de regio Limburg-Zuid. De AFM maakt hierbij een bewuste keuze om zichtbaar toezicht te houden in grensstreken en regio's buiten de Randstad. De AFM selecteert de tussenpersonen steekproefsgewijs en op basis van risicoanalyses.

Tijdens de onderzoeken zal de AFM onder meer nagaan of assurantietussenpersonen voorafgaand aan het afsluiten van levensverzekeringen de identiteit van de cliënt vaststellen en ongebruikelijke of verdachte transacties melden aan het Meldpunt Ongebruikelijke Transacties te Zoetermeer. In dit verband zal de aandacht van de AFM ook uitgaan naar de wijze waarop de naleving van deze en andere verplichtingen in de organisatie beslag hebben gekregen. Ook bekijkt de AFM afzonderlijke transacties en geldstromen met het oog op mogelijke witwaspraktijken.

Bron: AFM, 30-03-2005