AFM-boete voor De Pensioenplanner

De AFM heeft vastgesteld dat slechts twee van de door Pensioenplanner aangemerkte feitelijk leidinggevenden beschikten over de relevante diploma’s en PE-punten terwijl er ongeveer 100 werknemers in dienst waren die zich bezighielden met financiële dienstverlening. Uit onderzochte dossiers en het bedrijfsvoeringsmodel van Pensioenplanner bleek niet dat de vakbekwame personen zich bemoeiden met de adviezen door de andere medewerkers. Ook beschikte Pensioenplanner in niet over een adequaat systeem en adequate procedures, zodat een vakbekwame feitelijk leidinggevende zijn rol goed en concreet kan invullen en daarmee kan bijdragen aan de borging van de vakbekwaamheid.

Hoewel Pensioenplanner op 31 januari 2012 failliet is verklaard, legt de AFM de boete op omdat de overtredingen dateren uit de periode van 1 maart 2010 tot en met 28 maart 2011.

Bron: AFM, 07-05-2012