4 sep 2023 Nieuws

ESMA vernieuwt briefing over definitie beleggingsadvies

De European Securities and Markets Authority (ESMA) heeft een supervisory briefing gepubliceerd over de definitie van beleggingsadvies onder MiFID II. Dit is een update van een eerdere briefing die beter aansluit op nieuwe vormen van (online) dienstverlening.

15 dec 2021 Nieuws

Consumentenmonitor Beleggen (AFM)

Het aantal beleggende huishoudens is in 2021 met 12% gestegen tot 1,9 miljoen. Behoefte aan meer rendement was het afgelopen jaar de belangrijkste reden om te starten met beleggen. Het merendeel kiest daarbij voor zelfstandig beleggen. Het spreiden van de inleg in de tijd neemt toe. Dit blijkt uit de Consumentenmonitor Beleggen die de Autoriteit Financiële Markten (AFM) jaarlijks publiceert.

12 okt 2021 Nieuws

EK stemt in met Implementatiewet richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen

Dit wetsvoorstelwijzigt de Wet op het financieel toezicht (Wft) en de Faillissementswet en strekt tot implementatie van de Europese richtlijn 2019/2034 van 27 november 2019 betreffende het prudentiële toezicht op beleggingsondernemingen en tot uitvoering van de Europese verordening 2019/2033 van 27 november 2019 betreffende prudentiële vereisten voor beleggingsondernemingen. De verordening en de richtlijn vormen tezamen het nieuwe prudentieel kader voor beleggingsondernemingen.

29 sep 2021 Nieuws

Uitvoeringsbesluit verordening prudentiële vereisten beleggingsondernemingen

Het besluit bevat wijzigingen van het Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten, waarmee wordt voorzien in het aanwijzen van de met de uitvoering van de verordening belaste toezichthouders en de sanctionering van overtreding van de verordening. Het grootste deel van de verordening wordt van toepassing op 26 juni 2021.

29 jul 2021 Nieuws

Implementatiebesluit prudentieel toezicht beleggingsondernemingen (internetconsultatie)

Minister Hoekstra diende bij de Tweede Kamer het voorstel in voor de Implementatiewet richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen.

31 aug 2018 Nieuws

Regeling Nationaal regime MiFID II (internetconsultatie)

Personen die bepaalde beleggingsdiensten verlenen zijn op grond van artikel 11 Vrijstellingsregeling Wft vrijgesteld van bepaalde artikelen van de Wft. Naar aanleiding van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 wordt artikel 35a van de Vrijstellingsregeling Wft aangepast.

28 feb 2018 Kennis

Beleggingsrekening doelkapitaal - rekenmodel voor indicatie aanvullende inleg e/o storting

Hoeveel dient relatie extra te sparen, of eenmalig in te leggen om alsnog op het gewenste doelkapitaal uit te komen? Heeft u in uw klantenportefeuille relaties met een beleggingshypotheek? Zit uw relatie nog op koers met zijn/haar beleggingsrekening? Dient tussentijds bijgestort te worden om het doelkapitaal (alsnog) te halen? Heeft u uw relatie hier over geïnformeerd?

1 aug 2017 Nieuws

Beleggingsaanbevelingen

Een beleggingsaanbeveling is iedere voor distributiekanalen of het publiek bedoelde informatie waarbij expliciet of impliciet een beleggingsstrategie wordt aanbevolen of voorgesteld ten aanzien van één of meerdere financiële instrumenten of de uitgevende instellingen.

6 jan 2017 Nieuws

Wanneer is iets beleggingsadvies, en wanneer niet?

De AFM heeft in augustus 2016 de leidraad “Kwalificatie innovatieve dienstverlening” gepubliceerd, waarin de toezichthouder in ging op de beleggingsadvisering in de snel veranderende financiële dienstverlening.
Stichting DSI ging in gesprek met de AFM. Hieronder een kort verslag.

24 aug 2016 Nieuws

AFM geeft antwoorden op vragen over beleggingsdienstverlening

Wanneer is er sprake van beleggingsadvies? Wanneer is er sprake van vermogensbeheer bij het opvolgen van aanbevelingen? En is het mogelijk om eenmalig een beleggingsportefeuille te checken? Op deze 3 vragen vanuit de markt geeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) antwoord in de Leidraad kwalificatie innovatieve dienstverlening.